Act No. 253/2008 Coll.
Wie funktioniert AML PROOF
AML PROOF erleichtert Ihnen die Erfüllung Ihrer AML-Pflichten von der ersten Beurteilung des Verpflichteten bis hin zur laufenden Überwachung der Geschäftsbeziehung und der Aufbewahrung der Dokumentation.
Erfüllung der AML-Pflichten — Schritt für Schritt
Beurteilung des Verpflichteten
Stellen Sie fest, ob Sie Verpflichteter im Sinne des AML-Gesetzes sind (optional)
Füllen Sie den Fragebogen aus, um zu beurteilen, ob Sie die Pflichten eines Verpflichteten treffen.
Zur BeurteilungSystem interner Grundsätze, Regeln und Verfahren
Erstellen Sie das System interner Grundsätze (§ 21) und die Risikobewertung (§ 21a)
Erstellen Sie das System interner Grundsätze, Regeln und Verfahren (§ 21) und eine eigene Bewertung der Risiken der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (§ 21a), angepasst an die Art, den Umfang und die Komplexität der ausgeübten Tätigkeit.
Identifizierung und Überprüfung des Kunden
Führen Sie die Identifizierung und Überprüfung des Kunden durch
Führen Sie die Identifizierung und Überprüfung des Kunden durch, einschließlich der Verifizierung der Identität der natürlichen oder juristischen Person und ihrer wirtschaftlich Berechtigten, der Feststellung des PEP-Status und der Überprüfung anhand internationaler Sanktionslisten.
Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehung
Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehung und Erfüllung der Meldepflicht
Überwachen Sie die Geschäftsbeziehung laufend. Erstellen Sie Entwürfe für Verdachtsmeldungen (OPO), die von Ihrer beauftragten Person eingereicht werden können. Bewahren Sie alle Dokumentation für 10 Jahre auf.
Tools zur Erfüllung der Pflichten des Verpflichteten gemäß dem AML-Gesetz
Identifizierung und Überprüfung von Kunden
Führen Sie eine detaillierte Identifizierung und Überprüfung natürlicher und juristischer Personen durch.
- Identitätsverifizierung natürlicher Personen
- Prüfung juristischer Personen und wirtschaftlich Berechtigter
- Dokumentenverwaltung und Fernidentifizierung
Kundenverifizierung (Screening)
Überprüfen Sie Kunden automatisch anhand internationaler Sanktionslisten und Datenbanken.
- Erkennung politisch exponierter Personen (PEP)
- Überprüfung anhand von Sanktionslisten
- Überwachung negativer Medienberichte
Beurteilung, Entscheidung und Archivierung
Verwalten Sie sicher verdächtige Aktivitäten und bewahren Sie alle Aufzeichnungen auf.
- Risikobewertung und Kundenprofil
- Genehmigung, Ablehnung oder Aufschub des Geschäfts
- Archivierung aller Prüfungen für 10 Jahre gemäß den AML-Vorschriften (audit-ready)
Warum AML PROOF für die Erfüllung der Pflichten des Verpflichteten?
Dokumentierbare Erfüllung der gesetzlichen Pflichten
Digitalisieren Sie die Pflichtverfahren zur Identifizierung und Überprüfung von Kunden, zur Aufbewahrung von Dokumentation und zur Meldepflicht — alles in auditierter Form, bereit für die Finanzanalysebehörde.
Erfüllung der Pflicht zur laufenden Überwachung der Geschäftsbeziehung
Erfüllen Sie systematisch die Pflicht zur laufenden Überwachung der Geschäftsbeziehung und zur Neubewertung des Risikos.
Auditierbare Dokumentation für die beauftragte Person (§ 22a)
Die gesamte Dokumentation zu Identifizierung und Überprüfung von Kunden, Verdachtsmeldungen und Datenspeicherung wird strukturiert von der beauftragten Person (§ 22a) in Übereinstimmung mit dem AML-Gesetz geführt.
Beginnen Sie mit der Erfüllung der Pflichten des Verpflichteten
Schließen Sie sich den Verpflichteten an, die AML PROOF bereits verwenden.
Verpflichteten registrieren
Die Registrierung ist einfach — ein paar Klicks und kostenlos.
Starter-Plan ohne Gebühr. Keine Kreditkarte erforderlich.