Profil des Verpflichteten an einem Ort
AML PROOF generiert und verwaltet automatisch Dokumente der verpflichteten Stelle — interne Richtlinie (gemäß AML-Gesetz), Risikobewertung (gemäß AML-Gesetz), Aufzeichnungen verantwortlicher Personen (gemäß AML-Gesetz) und das interne Berichtssystem. Alle abgestimmt mit der aktuellen Gesetzgebung.
Dokumente angepasst an den Typ Ihres Verpflichteten.
Was das Profil des Verpflichteten abdeckt
Das Gesetz verlangt nicht nur die Kundenprüfung (gemäß AML-Gesetz), sondern auch die organisatorische und personelle Absicherung (gemäß AML-Gesetz). Die Plattform vereint dies in einem Profil.
Interne AML-Richtlinie
Automatisch generierte interne Richtlinie, zugeschnitten auf den Typ der verpflichteten Stelle, immer aktuell mit der geltenden Gesetzgebung (gemäß AML-Gesetz).
Risikobewertung (BWRA)
Eigene ML/TF-Risikobewertung nach 5 gesetzlichen Faktoren unter Verwendung der WAR-Methodik (gemäß AML-Gesetz).
Verantwortliche Personen
Nachweis der beauftragten Person, Kontaktperson und der zuständigen Person für Whistleblowing.
AML-Whistleblowing
Internes Meldesystem, das anonyme Meldungen durch Mitarbeiter und Personen in ähnlicher Stellung ermöglicht.