Profil des Verpflichteten an einem Ort
AML PROOF erstellt und verwaltet automatisch die Dokumente des Verpflichteten — SVZ (§ 21), Risikobewertung (§ 21a), Nachweis der verantwortlichen Personen (§ 22, § 22a) und internes Meldesystem. Alles im Einklang mit der aktuellen Gesetzgebung.
Dokumente angepasst an den Typ Ihres Verpflichteten.
Was das Profil des Verpflichteten abdeckt
Das Gesetz verlangt nicht nur die Kundenprüfung (§§ 7–9), sondern auch die organisatorische und personelle Absicherung (§ 21, § 21a, § 22, § 22a). Die Plattform vereint dies in einem Profil.
Internes Compliance-System (SVZ)
Automatisch generiertes SVZ, angepasst an den Typ des Verpflichteten, stets aktuell gemäß geltender Gesetzgebung (§ 21).
Risikobewertung (BWRA)
Eigene ML/TF-Risikobewertung nach 5 gesetzlichen Faktoren unter Verwendung der WAR-Methodik (§ 21a).
Verantwortliche Personen
Nachweis der beauftragten Person (§ 22a), Kontaktperson (§ 22) und der zuständigen Person für Whistleblowing.
AML-Whistleblowing
Internes Meldesystem, das anonyme Meldungen durch Mitarbeiter und Personen in ähnlicher Stellung ermöglicht.