Perfil de la entidad sujeta a la obligación en un solo lugar
AML PROOF genera y gestiona automáticamente la documentación de las entidades obligadas: la política interna (art. 21), la evaluación de riesgos (art. 21a), los registros de las personas responsables (art. 22 y art. 22a) y el sistema de notificación interna. Todo ello de conformidad con la legislación vigente.
Documentos adaptados al tipo de entidad a la que se aplica la obligación.
Qué incluye el perfil de la entidad sujeta a la obligación
La ley exige no solo la verificación de los clientes (artículos 7 a 9), sino también medidas organizativas y de personal (artículos 21, 21 bis, 22 y 22 bis). La plataforma las combina en un único perfil.
Política interna contra el blanqueo de capitales (SVZ)
Política interna generada automáticamente y adaptada al tipo de entidad obligada, siempre actualizada con la legislación vigente (art. 21).
Evaluación de riesgos (BWRA)
Evaluación propia de los riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo basada en los cinco factores legales, utilizando la metodología WAR (art. 21a).
Personas responsables
Registros de la persona designada (art. 22a), la persona de contacto (art. 22) y el responsable de denuncias.
Denuncia de irregularidades en materia de lucha contra el blanqueo de capitales
Sistema de denuncia interna que permite a los empleados y a las personas que ocupan puestos equivalentes presentar denuncias de forma anónima.