Реестр выгодоприобретателей регулируется the beneficial ownership register legislation (ZESM). Для обязанных лиц в соответствии с Законом о ПОД, работа с этим реестром является частью повседневной реальности – и часто источником ошибок, задержек и ненужного стресса при проверках.
Хорошие новости: система имеет четкие правила. Плохие новости: используется несколько различных форм, каждая имеет разное назначение. Этот обзор поможет вам быстро разобраться и выбрать правильную процедуру.
Основное правило: только в электронном виде
Все представления в реестр выгодоприобретателей осуществляются исключительно через электронные формы Министерства юстиции. Никакая другая форма представления не разрешена.
Формы заполняются в режиме онлайн и обычно:
- либо отправляются в суд регистрации,
- либо в Министерство юстиции (для запросов удаленного доступа).
Регистрация, изменение или удаление выгодоприобретателя
Используйте форму предложения, если вам нужно:
- зарегистрировать выгодоприобретателя,
- изменить уже зарегистрированные данные,
- выполнить удаление,
- или ограничить доступ к данным в реестре в соответствии с применимыми положениями ZESM.
Как это работает:
- вы заполняете форму в режиме онлайн,
- результатом является документ PDF,
- вы добавляете вложения в PDF и отправляете его в компетентный суд.
Эта форма также используется, когда вы только запрашиваете ограничение доступа к данным.
Автоматическое переписывание данных (меньше ручной работы)
ЗЕСМ позволяет автоматически получать определенные данные из других государственных реестров. Для этого используются отдельные формы.
1. Активация режима автоматического переписывания
Используется, когда вы хотите:
- только активировать режим автоматического переписывания согласно применимым положениям ЗЕСМ.
- без работы с конкретными лицами.
Результатом является PDF, который отправляется в суд.
2. Регистрация членов органа управления как выгодоприобретателей
Обычно, когда:
- выгодоприобретатель не определен иным образом,
- и все члены органа управления зарегистрированы как выгодоприобретатели согласно применимым положениям ЗЕСМ.
Автоматическое переписывание будущих членов органа активируется одновременно. Используется отдельная форма.
Удаленный доступ к реестру выгодоприобретателей
Стандартный запрос на удаленный доступ
Предназначен для:
- государственных органов,
- и других субъектов, определенных законом согласно применимым положениям ЗЕСМ.
Запрос:
- подается исключительно в электронном виде,
- определяет заявителя и конкретных лиц, которые будут получать доступ к реестру,
- отправляется в Министерство юстиции.
Автоматизированный удаленный доступ для обязанных субъектов (ПОД)
Для обязанных субъектов в соответствии с Законом о ПОД (Закон об AML) существует специальный, гораздо более простой режим.
Характеристики:
- удаленный доступ согласно применимым положениям ЗЕСМ
- форма заполняется после входа через систему информационных ящиков,
- доступ настраивается сразу и автоматически,
- определяются конкретные авторизованные лица, которые будут использовать реестр.
Этот режим доступен не всем – условия устанавливает Министерство юстиции.
Почему это важно с точки зрения ПОД
Для обязанных субъектов:
- реестр выгодоприобретателей – ключевой источник для идентификации и проверки клиентов,
- неправильная форма = недействительное представление,
- устаревшие или недоступные данные = риск санкций при проверке.
Правильно настроенный доступ к реестру означает:
- меньше ручной работы,
- более быстрые процессы идентификации и контроля клиентов,
- большая правовая уверенность при проверке аудитом или ФИУ.
Резюме в одном предложении
Реестр выгодоприобретателей не сложный – если вы знаете, какую форму использовать, когда и для какой цели.